Kurzusleírás
Bevezetés
A FATF áttekintése
- A FATF története és céljai
- Struktúra és tagság
- Szerep a globális AML/CFT szabványokban
A FATF ajánlásainak megértése
- A FATF 40 ajánlásának részletes áttekintése
- Kulcsfogalmak: kockázatalapú megközelítés, műszaki megfelelőség és hatékonyság
Bevezetés a kölcsönös értékelésekbe
- A kölcsönös értékelések célja és jelentősége
- A kölcsönös értékelési folyamat legfontosabb szakaszai
Felkészülés a kölcsönös értékelésre
- Előértékelési tevékenységek és nemzeti koordináció
- A nemzeti értékelő csoport szerepe
- A releváns adatok, dokumentációk gyűjtése, rendszerezése
A műszaki megfelelőség értékelése
- A műszaki megfelelőségi kritériumok részletes magyarázata
- Bizonyítékok gyűjtése a megfelelőség értékeléséhez
Hatékonyságértékelés
- A hatékonysági értékelések megértése
- Az eredmények értékelése: azonnali eredmények és alapvető kérdések
Helyszíni látogatások tervezése és lebonyolítása
- Helyszíni látogatási terv kidolgozása
- A hatékony interjúk és adatgyűjtés technikái
- Szerepjátékos gyakorlatok és álinterjúk
Az érintettek bevonása
- Kapcsolattartás kormányzati szervekkel, pénzügyi intézményekkel és más érdekelt felekkel
- Az együttműködés és az átláthatóság biztosítása
- Kihívások és konfliktusok kezelése
A kölcsönös értékelő jelentés elkészítése
- A jelentés felépítése és összetevői
- Világos és tömör megállapítások írása
Felülvizsgálati és visszajelzési folyamat
- A FATF plenáris ülése és a felülvizsgálati folyamat
- A visszajelzések kezelése és a módosítások elvégzése
- A zárójelentés minőségének és pontosságának biztosítása
Nyomon követés és felügyelet
- A nyomon követési folyamat megértése
- Felkészülés a nyomon követési értékelésekre és az előrehaladási jelentésekre
- Javaslatok végrehajtása és fejlesztések végrehajtása
Folyamatos fejlesztés és legjobb gyakorlatok
- Tanulás a múltbeli értékelésekből
- A legjobb gyakorlatok és tapasztalatok megosztása
- Cselekvési tervek kidolgozása a folyamatos megfelelés és hatékonyság érdekében
Fejlett analitikai technikák
- Adatelemzés és értelmezés kölcsönös értékelésekhez
- Technológia és eszközök használata adatkezeléshez és jelentéskészítéshez
Összegzés és a következő lépések
Követelmények
- Alapvető ismeretek a pénzmosás (AML) és a terrorizmus elleni finanszírozás (CFT) elveiről és gyakorlatairól
Közönség
- Megfelelőségi tisztek
- Döntéshozók
- Értékelők
- Jogi szakemberek
Vélemények (4)
A tanár tapasztalata és a tartalom közlési módja
Roggli Marc - Bechtle Schweiz AG
Kurzus - FinOps
Gépi fordítás
Személyes kiszolgálás és az én igényeimhez igazodva
ANN - New Vitality Clinic
Kurzus - GnuCash for Business Accounting
Gépi fordítás
The lecturer is very knowledgeable and can substantiate theories with his own personal experiences.
Harry Estipona
Kurzus - Financial Markets
I was benefit from the interesting and clear ideas and suggestions.