Kurzusleírás

Intézményes Modul: A kompromittalanság alapjai

  • Áttekintés a pénzügyi intézményekben lévő kompromittalansági keretrendszerekről.
  • Irányítási szerkezetek, felelősség és jelentésköri vonalak.
  • Integrálás a kockázatkezelési és belső ellenőrzési rendszerekbe.
  • A kompromittalanság megfelelőségi kultúrával való igazítása a szervezeti stratégiához.

Kezelési Modul: Lídereség és felügyelet

  • A tanács és a vezetők felelősségei a megfelelőség felügyeletében.
  • A megfelelőségi bizottságok és a felelősség megbízhatóságának mechanizmusainak létrehozása.
  • Teljesítményfigyelés, fokozatos beavatkozás és javítási tervtervezés.
  • Etikus vezetés és döntéshozatali keretek.

Marketing és Értékesítés Modul: Etikus viselkedés és ügyfélátlanság

  • A kompromittalanság az ügyfelek szerzésében és a marketing tevékenységekben.
  • Közvetlen érdeklődés kezelése és átláthatóság a kitettség közleményezésében.
  • Ügyfélkapcsolatokban való adatvédelem és hozzájárulás biztosítása.
  • Az értékesítési gyakorlatok felügyelete a megfelelőség és a hitelesség kockázatának érdekében.

Technikai Modul: Működési és adatelemző kompromittalanság

  • Adatfolyamok megtervezése és érzékeny információk azonosítása.
  • Rendszerellenőrzések és kiberbiztonsági állapot kiértékelése.
  • Technológiai kockázatértékelések integrálása a megfelelőség felülvizsgálatokba.
  • Eszközök és automatizmus a kompromittalanság adatszolgáltatásainak és jelentések gyűjtéséhez.

Pénzügyi Modul: A pénzügyi integritás és kockázatanalízis

  • A pénzügyi teljesítmény, folyamosság és likviditás jelzőinek kiértékelése.
  • Partnerek és szolgáltatók pénzügyi stabilitásának értékelése.
  • Pénzvállalás megelőzése: AML, CFT és sanksziószűrés.
  • Penztornakat észlelés, belső ellenőrzések és piros zárójel jelzők.

Jogász- és Szabályozói Modul: CRS, FATCA és globális megfelelőségi kötelezettségek

  • A közös jelentési szabvány (CRS) és a FATCA követelményeinek ismerete.
  • Kompromittalanság az adóhatósági kitettség, indikátor keresés és önigazolások szempontjából.
  • Fontos jogi keretrendszerek: OECD, MCAA és belső alkalmazás.
  • Borszabályozások kezelése, helyreállítás és jelentés köteles feladatai.

Környezeti, Egészség- és Biztonság-, valamint üzleti integritás Modul

  • ESG integrálása a kompromittalansági gyakorlatokba.
  • Egészség- és biztonság megfelelősége a pénzügyi és működési tevékenységek során.
  • Üzleti integritási szabályzatok és korrupt praktikák megelőzése.
  • Fenntartható kockázatok és megfelelőség hiányának jelentése.

Információs Technológia Modul: Adatszabályozás és biztonság megfelelősége

  • IT-irányítási keretrendszerek és digitális kockázatkezelés.
  • Adatintegritás, tárolás és nyomon követhetőség szabványai.
  • Szabályozási megfelelősség a digitális átalakulásban és az mesterséges intelligencia alkalmazásában.
  • Incidencreagálás, katasztrófaremedy és rugalmasságterv.

Integrált Modul: Irányítás, Kockázatkezelés és ellenőrzési felkészültség

  • Rendszerek közötti kompromittalansági eredmények összevonása.
  • Integrált megfelelőségi irányítópultok és jelentési keretrendszerek létrehozása.
  • Felkészülés külső ellenőrzésekre és szabályozói ellenőrzésekre.
  • Folyamatos fejlesztési és képzési terv kialakítása.

Tanulmányi esetek és gyakorlati gyakorlatok

  • Mint ügyfél- és beszerzési kompromittalansági fájlok áttekintése és osztályozása.
  • Több modulós kockázatanalízis forgatókönyv szimulálása.
  • Javítási terv és felügyeleti rendszer kidolgozása.

Összefoglalás és további lépések

Követelmények

  • A pénzügyi megfelelőség és kockázatkezelési folyamatok ismerete
  • Alapvető adó, szabályozási vagy AML/KYC (pénzvásárlás és ügyfélismeret) fogalmak ismerete
  • Az ügyfelek onboardingjának vagy a kezelési funkciókban való tapasztalat hasznos

Célcsoport

  • Megfelelőség- és kockázatkezelési intézmények vezetői
  • Jogászok és ellenőrzők
  • A kompromittalansági folyamatokban részt vevő működési, pénzügyi és IT vezetők
 21 Órák

Résztvevők száma


Ár per résztvevő

Vélemények (4)

Közelgő kurzusok

Rokon kategóriák