Kurzusleírás
Intézményes Modul: A kompromittalanság alapjai
- Áttekintés a pénzügyi intézményekben lévő kompromittalansági keretrendszerekről.
- Irányítási szerkezetek, felelősség és jelentésköri vonalak.
- Integrálás a kockázatkezelési és belső ellenőrzési rendszerekbe.
- A kompromittalanság megfelelőségi kultúrával való igazítása a szervezeti stratégiához.
Kezelési Modul: Lídereség és felügyelet
- A tanács és a vezetők felelősségei a megfelelőség felügyeletében.
- A megfelelőségi bizottságok és a felelősség megbízhatóságának mechanizmusainak létrehozása.
- Teljesítményfigyelés, fokozatos beavatkozás és javítási tervtervezés.
- Etikus vezetés és döntéshozatali keretek.
Marketing és Értékesítés Modul: Etikus viselkedés és ügyfélátlanság
- A kompromittalanság az ügyfelek szerzésében és a marketing tevékenységekben.
- Közvetlen érdeklődés kezelése és átláthatóság a kitettség közleményezésében.
- Ügyfélkapcsolatokban való adatvédelem és hozzájárulás biztosítása.
- Az értékesítési gyakorlatok felügyelete a megfelelőség és a hitelesség kockázatának érdekében.
Technikai Modul: Működési és adatelemző kompromittalanság
- Adatfolyamok megtervezése és érzékeny információk azonosítása.
- Rendszerellenőrzések és kiberbiztonsági állapot kiértékelése.
- Technológiai kockázatértékelések integrálása a megfelelőség felülvizsgálatokba.
- Eszközök és automatizmus a kompromittalanság adatszolgáltatásainak és jelentések gyűjtéséhez.
Pénzügyi Modul: A pénzügyi integritás és kockázatanalízis
- A pénzügyi teljesítmény, folyamosság és likviditás jelzőinek kiértékelése.
- Partnerek és szolgáltatók pénzügyi stabilitásának értékelése.
- Pénzvállalás megelőzése: AML, CFT és sanksziószűrés.
- Penztornakat észlelés, belső ellenőrzések és piros zárójel jelzők.
Jogász- és Szabályozói Modul: CRS, FATCA és globális megfelelőségi kötelezettségek
- A közös jelentési szabvány (CRS) és a FATCA követelményeinek ismerete.
- Kompromittalanság az adóhatósági kitettség, indikátor keresés és önigazolások szempontjából.
- Fontos jogi keretrendszerek: OECD, MCAA és belső alkalmazás.
- Borszabályozások kezelése, helyreállítás és jelentés köteles feladatai.
Környezeti, Egészség- és Biztonság-, valamint üzleti integritás Modul
- ESG integrálása a kompromittalansági gyakorlatokba.
- Egészség- és biztonság megfelelősége a pénzügyi és működési tevékenységek során.
- Üzleti integritási szabályzatok és korrupt praktikák megelőzése.
- Fenntartható kockázatok és megfelelőség hiányának jelentése.
Információs Technológia Modul: Adatszabályozás és biztonság megfelelősége
- IT-irányítási keretrendszerek és digitális kockázatkezelés.
- Adatintegritás, tárolás és nyomon követhetőség szabványai.
- Szabályozási megfelelősség a digitális átalakulásban és az mesterséges intelligencia alkalmazásában.
- Incidencreagálás, katasztrófaremedy és rugalmasságterv.
Integrált Modul: Irányítás, Kockázatkezelés és ellenőrzési felkészültség
- Rendszerek közötti kompromittalansági eredmények összevonása.
- Integrált megfelelőségi irányítópultok és jelentési keretrendszerek létrehozása.
- Felkészülés külső ellenőrzésekre és szabályozói ellenőrzésekre.
- Folyamatos fejlesztési és képzési terv kialakítása.
Tanulmányi esetek és gyakorlati gyakorlatok
- Mint ügyfél- és beszerzési kompromittalansági fájlok áttekintése és osztályozása.
- Több modulós kockázatanalízis forgatókönyv szimulálása.
- Javítási terv és felügyeleti rendszer kidolgozása.
Összefoglalás és további lépések
Követelmények
- A pénzügyi megfelelőség és kockázatkezelési folyamatok ismerete
- Alapvető adó, szabályozási vagy AML/KYC (pénzvásárlás és ügyfélismeret) fogalmak ismerete
- Az ügyfelek onboardingjának vagy a kezelési funkciókban való tapasztalat hasznos
Célcsoport
- Megfelelőség- és kockázatkezelési intézmények vezetői
- Jogászok és ellenőrzők
- A kompromittalansági folyamatokban részt vevő működési, pénzügyi és IT vezetők
Vélemények (4)
A képző tapasztalata és a tartalom átadásának módja
Roggli Marc - Bechtle Schweiz AG
Kurzus - FinOps
Gépi fordítás
Személyes szolgáltatás és igazodás a szükségleteimhez
ANN - New Vitality Clinic
Kurzus - GnuCash for Business Accounting
Gépi fordítás
The lecturer is very knowledgeable and can substantiate theories with his own personal experiences.
Harry Estipona
Kurzus - Financial Markets
Gépi fordítás
I was benefit from the interesting and clear ideas and suggestions.
Vincent van Walt
Kurzus - A Practical Guide to Successful Pricing Strategies
Gépi fordítás