Kurzusleírás
Intézményi modul: Az ellenőrzés alapjai
- Az ellenőrzési keretrendszerek áttekintése a pénzügyi intézményeknél
- Irányítási struktúrák, felelősségre vonás és jelentési vonalak
- Összekapcsolás a kockázatkezelési és a belső ellenőrzési rendszerekkel
- Az ellenőrzés hangolása a szervezeti stratégiával és a compliance kultúrával
Vezetési modul: Vezetés és felügyelet
- A vezetőség és a vezérigazgató felelőssége a compliance felügyeletében
- Compliance bizottságok és felelősségvállalási mechanizmusok kialakítása
- teljesítményfigyelés, eskalálás és javító intézkedési terv kidolgozása
- Etikai vezetés és döntéshozatali keretrendszerek
Marketing és értékesítési modul: Etikus viselkedés és ügyfélátláthatóság
- Ellenőrzés az ügyfelek megszerzésében és a marketingtevékenységekben
- Érdekellentétek kezelése és az átláthatósággal kapcsolatos tájékoztatások
- Az adatvédelem és az hozzájárulás biztosítása az ügyfél-kommunikációban
- Elértékesítési gyakorlatok megfigyelése a compliance és a reputációs kockázat szempontjából
Technikai modul: Operatív és adatkutatás
- Adatáramok leképezése és érzékeny információt azonosítása
- Rendszerkontrollok és a kiberbiztonság állásának értékelése
- Technológiai kockázati értékelések integrálása a compliance áttekintésekbe
- Eszközök és automatizálás az ellenőrzési adatok gyűjtéséhez és jelentéséhez
Pénzügyi modul: Pénzügyi integritás és kockázatelemzés
- Pénzügyi teljesítmény, fizetőképesség és likviditási mutatók értékelése
- Művelet-partnerek és szállítók pénzügyi stabilitásának értékelése
- Pénzügyi bűnözés megelőzése: AML, CFT és szankciós szűrés
- Hamisítás felismerése, belső auditok és vörös zászlók
Jogi és szabályozási modul: CRS, FATCA és a globális compliance kötelezettségek
- Az OECD által elfogadott közös adózási és FATCA követelmények megértése
- Ellenőrzés az adózási lakóhelyhez, a bizonyítékok kereséséhez és az önbevallásokhoz
- Fő jogi keretek: OECD, MCAA és a helyi végrehajtás
- Bírságok kezelése, javító intézkedések és jelentési kötelezettségek
Környezet, egészség és biztonság, valamint üzleti integritási modul
- ESG integrálása az ellenőrzési gyakorlatokba
- Egészség és biztonság compliance a pénzügyi és operatív tevékenységekben
- Üzleti integritási politikák és a korrupció elleni intézkedések
- Fenntarthatósági kockázatok és compliance hiányosságok jelentése
Informatikai modul: Adatkezelés és biztonsági compliance
- IT irányítási keretrendszerek és digitális kockázatkezelés
- Adatintegritás, tárolás és nyomon követhetőség szabványai
- Regulációs compliance a digitális átalakulásban és az MI bevezetésében
- Esetre akció, katasztrafavi helyreállítás és ellenállóképességi terv
Integrációs modul: Irányítás, kockázat és auditra készség
- Az ellenőrzési eredmények integrálása a különböző osztályok között
- Integrált compliance műhelyek és jelentési keretrendszer létrehozása
- Készületegység az külső auditok és a szabályozói ellenőrzésekhez
- Folyamatos fejlesztési és képzési terv kidolgozása
Esettanulmányok és gyakorlati feladatok
- Minta ügyfél és szállítói ellenőrzési fájlok áttekintése és osztályozása
- Multi-modul kockázatelemzési forgatás szimulálása
- Javító intézkedési és monitorozási terv kidolgozása
Összefoglalás és következő lépések
Követelmények
- A pénzügyi compliance és a kockázatkezelési folyamatok megértése
- Az alapszintű adózási, szabályozási vagy AML/KYC fogalmak ismerete
- A kliensek onboardingjában vagy az irányítási funkciókban szerzett tapasztalat előnyös
Érintett közönség
- Compliance és kockázatkezelési tisztviselők
- Jogi és audit szakemberek
- Operatív, pénzügyi és IT menedzserek, akik az ellenőrzési folyamatokban vesznek részt
Vélemények (3)
Hogyan kezeljük az üzleti pénzügyeket
surprise mtileni - Hatima Holdings (Pty) ltd
Kurzus - Learning Xero
Gépi fordítás
Rugalmasság a kurzusok lebonyolításában és az interaktív megközelítés. Az oktató nyitott volt a kérdésekre, világosan tisztázta a kétségeket, és figyelembe vette a résztvevők javaslatait az órák során. A képzés jól strukturált és informatív volt.
Soundarya Mohan - Mizuho Bank Europe N.V.
Kurzus - Financial Analysis in Excel
Gépi fordítás
Jó kommunikáció, nyitott a vitára, érdekes és elvonuló maradandó
Ahmet Keyman - Keytrade AG
Kurzus - Management Accounting and Finance for Non-Finance Professionals
Gépi fordítás