Lépjen kapcsolatba velünk

Kurzusleírás

Intézményi modul: Az ellenőrzés alapjai

  • Az ellenőrzési keretrendszerek áttekintése a pénzügyi intézményeknél
  • Irányítási struktúrák, felelősségre vonás és jelentési vonalak
  • Összekapcsolás a kockázatkezelési és a belső ellenőrzési rendszerekkel
  • Az ellenőrzés hangolása a szervezeti stratégiával és a compliance kultúrával

Vezetési modul: Vezetés és felügyelet

  • A vezetőség és a vezérigazgató felelőssége a compliance felügyeletében
  • Compliance bizottságok és felelősségvállalási mechanizmusok kialakítása
  • teljesítményfigyelés, eskalálás és javító intézkedési terv kidolgozása
  • Etikai vezetés és döntéshozatali keretrendszerek

Marketing és értékesítési modul: Etikus viselkedés és ügyfélátláthatóság

  • Ellenőrzés az ügyfelek megszerzésében és a marketingtevékenységekben
  • Érdekellentétek kezelése és az átláthatósággal kapcsolatos tájékoztatások
  • Az adatvédelem és az hozzájárulás biztosítása az ügyfél-kommunikációban
  • Elértékesítési gyakorlatok megfigyelése a compliance és a reputációs kockázat szempontjából

Technikai modul: Operatív és adatkutatás

  • Adatáramok leképezése és érzékeny információt azonosítása
  • Rendszerkontrollok és a kiberbiztonság állásának értékelése
  • Technológiai kockázati értékelések integrálása a compliance áttekintésekbe
  • Eszközök és automatizálás az ellenőrzési adatok gyűjtéséhez és jelentéséhez

Pénzügyi modul: Pénzügyi integritás és kockázatelemzés

  • Pénzügyi teljesítmény, fizetőképesség és likviditási mutatók értékelése
  • Művelet-partnerek és szállítók pénzügyi stabilitásának értékelése
  • Pénzügyi bűnözés megelőzése: AML, CFT és szankciós szűrés
  • Hamisítás felismerése, belső auditok és vörös zászlók

Jogi és szabályozási modul: CRS, FATCA és a globális compliance kötelezettségek

  • Az OECD által elfogadott közös adózási és FATCA követelmények megértése
  • Ellenőrzés az adózási lakóhelyhez, a bizonyítékok kereséséhez és az önbevallásokhoz
  • Fő jogi keretek: OECD, MCAA és a helyi végrehajtás
  • Bírságok kezelése, javító intézkedések és jelentési kötelezettségek

Környezet, egészség és biztonság, valamint üzleti integritási modul

  • ESG integrálása az ellenőrzési gyakorlatokba
  • Egészség és biztonság compliance a pénzügyi és operatív tevékenységekben
  • Üzleti integritási politikák és a korrupció elleni intézkedések
  • Fenntarthatósági kockázatok és compliance hiányosságok jelentése

Informatikai modul: Adatkezelés és biztonsági compliance

  • IT irányítási keretrendszerek és digitális kockázatkezelés
  • Adatintegritás, tárolás és nyomon követhetőség szabványai
  • Regulációs compliance a digitális átalakulásban és az MI bevezetésében
  • Esetre akció, katasztrafavi helyreállítás és ellenállóképességi terv

Integrációs modul: Irányítás, kockázat és auditra készség

  • Az ellenőrzési eredmények integrálása a különböző osztályok között
  • Integrált compliance műhelyek és jelentési keretrendszer létrehozása
  • Készületegység az külső auditok és a szabályozói ellenőrzésekhez
  • Folyamatos fejlesztési és képzési terv kidolgozása

Esettanulmányok és gyakorlati feladatok

  • Minta ügyfél és szállítói ellenőrzési fájlok áttekintése és osztályozása
  • Multi-modul kockázatelemzési forgatás szimulálása
  • Javító intézkedési és monitorozási terv kidolgozása

Összefoglalás és következő lépések

Követelmények

  • A pénzügyi compliance és a kockázatkezelési folyamatok megértése
  • Az alapszintű adózási, szabályozási vagy AML/KYC fogalmak ismerete
  • A kliensek onboardingjában vagy az irányítási funkciókban szerzett tapasztalat előnyös

Érintett közönség

  • Compliance és kockázatkezelési tisztviselők
  • Jogi és audit szakemberek
  • Operatív, pénzügyi és IT menedzserek, akik az ellenőrzési folyamatokban vesznek részt
 21 Órák

Résztvevők száma


Ár per résztvevő

Vélemények (3)

Közelgő kurzusok

Rokon kategóriák