Lépjen kapcsolatba velünk

Kurzusleírás

A megfelelőség és a megfelelőségi kockázat kezelésének alapjai

  • A megfelelőség és a hozzá kapcsolódó kockázat megértése
    • Melyek a fontos területek?
    • Kik a megfelelőségi tisztviselők és a pénzmosás bejelentéséért felelős tisztviselők érdekelt felei?
    • A meg nem felelés kockázatainak megértése és mérséklése

Megfelelőségi kockázatkezelési keretrendszer létrehozása és kezelése

  • A kockázatkezelési megközelítés megértése
  • A kockázatkezelési megközelítés kialakításának üzleti hatása – pozitív és negatív értelemben egyaránt

Megfelelőség és vállalatirányítás

  • Mi a vállalatirányítás?
  • Hogyan kapcsolódik a megfelelőséghez?
  • Kik az érdekelt felek?
  • A vállalatirányítás alapelvei
  • Vezetői bizottságok
  • Kódexek és iránymutatások
  • Vállalatirányítás és a pénzügyi bűnözés megelőzése

Megfelelőségi kontrollok és ellenőrzések

  • Mit várnak el a szabályozó hatóságok?
  • Megfelelőségi monitoring program kialakítása

Egyéb pénzügyi bűnözési megfontolások

  • Pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás – friss megközelítésben
  • Csalás
  • Adatvédelem és információbiztonság
    • Személyes és érzékeny adatok
    • Adatvédelmi szabályzatok
  • Vesztegetés és korrupció
    • UK Bribery Act 2010
    • USA Foreign & Corrupt Practices Act
    • Egyéb megfontolandó területek
  • A Brexit hatása
  • Piaci visszaélés és bennfentes kereskedelem
  • Szankciók

Pénzügyi bűnözés a nemzetközi üzleti életben, offshore központokban és nagy vagyonnal rendelkező ügyfelek körében

  • Miért célozzák a pénzügyi bűnözők a nemzetközi üzleti tevékenységet, az offshore központokat és a nagy vagyonnal rendelkező ügyfeleket?
  • Melyek a fő kockázatok az ilyen üzleti tevékenység folytatása során?

A jövő

  • Hol vannak ma a megfelelőség és kockázatkezelésének gócpontjai…?
 21 Órák

Résztvevők száma


Ár per résztvevő

Vélemények (2)

Közelgő kurzusok

Rokon kategóriák