Kurzusleírás

A megfelelőség alapjai és a megfelelőségi kockázat Management

  • A megfelelőség és az azzal kapcsolatos kockázatok megértése
    • Melyek a fontos területek 2021-ben?
    • Kik a megfelelési tisztviselők és a pénzmosási jelentéstevő tisztviselők érdekelt felei?
    • A meg nem felelés kockázatainak megértése és csökkentése

Megfelelőségi keret létrehozása és kezelése Risk Management

  • A kockázati Management megközelítés megértése
  • A kockázati Management megközelítés kialakításának az üzletre gyakorolt pozitív és negatív hatása

Megfelelés és Corporate Governance

  • Mi az a Corporate Governance?
  • Hogyan működik együtt a megfelelőséggel?
  • Kik az érintettek?
  • Corporate Governance elvek
  • Management Bizottságok
  • Kódok és irányelvek
  • Corporate Governance és Financial Crime Megelőzés

Megfelelőségi ellenőrzések és ellenőrzések

  • Mit várnak a szabályozók?
  • Megfelelőségi felügyeleti program létrehozása

Egyéb Financial Crime megfontolások

  • Pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás – új megjelenés
  • Csalás
  • Data Protection és az információbiztonság
    • Személyes és érzékeny adatok
    • Data Protection Irányelvek
  • Vesztegetés és korrupció
    • Az Egyesült Királyság 2010. évi vesztegetési törvénye
    • Az USA külföldi és korrupciós gyakorlatairól szóló törvény
    • Egyéb megfontolandó területek
  • A Brexit hatása
  • Piaci visszaélés és bennfentes kereskedelem
  • Szankciók

Financial Crime nemzetközi Business, offshore központokban és nagy nettó értékű ügyfelekkel

  • Miért veszik célba a pénzügyi bűnözők a nemzetközi Business, az offshore központokat és a High-Net-
  • Érdemes ügyfelek?
  • Melyek a fő kockázatok ennek az üzletnek a vállalása során?

A Jövő

  • Hol van a mai megfelelőség és Risk Management hotspotja…?
 21 Órák

Résztvevők száma


Ár résztvevőnként

Vélemények (2)

Közelgő kurzusok

Rokon kategóriák