Kurzusleírás

Az egyezménybetartás alapjai és az egyezménytisztesség kockázatkezelése

  • Az egyezménybetartás megértése és a hozzá kapcsolódó kockázatok
    • Milyen területek azonosíthatók fontánnak?
    • Kik a Jogi Egyezménytisztességi Biztosok és Pénzmosás Tevékenység Előadók érintettjei?
    • Az egyezménybetartás hiányának kockázatainak megértése és csökkentése

Egyezménytisztesség kockázatkezelési keretrendszer létrehozása és kezelése

  • A kockázatkezelési megközelítés megértése
  • Az üzletre való hatás – pozitívan és negatívan – a kockázatkezelési megközelítés létrehozása során

Egyezménybetartás és vállalati irányítás

  • Mi a vállalati irányítás?
  • Hogyan interakciózik az egyezménybetartással?
  • Kik az érintett felek?
  • Vállalati irányítás elvei
  • Igazgatási bizottságok
  • Kódexek és iránymutatások
  • Vállalati irányítás és pénzügyi bűncselekmény megelőzése

Egyezménytisztesség ellenőrzései és ellenőrzések

  • Mivel várakoznak a szabályozók?
  • Egyezménytisztesség ellenőrzési program létrehozása

Más pénzügyi bűnözés területek

  • Pénzmossáság és terrortámogatás – egy új pillantás
  • Vállalati csalás
  • Adatszolgáltatás és információbiztonság
    • Személyes és érzékeny adatok
    • Adatszolgáltatási szabályzatok
  • Mézeszemesztés és korupció
    • Egyesült Királyság Mézeszemesztési Törvény 2010
    • USA Külföldi és Korupciós Gyakorlatok Törvénye (FCPA)
    • Egyéb fontolóra méltó területek
  • Brexit hatása
  • Piaci manipuláció és belső információból való profitálás
  • Szankciók

A pénzügyi bűnözés nemzetközi üzletben, távparti központokban és magas nettó jövedelemű ügyfelekkel

  • Miért célozzák a pénzügyi bűnözök a nemzetközi üzletet, távparti központokat és magas nettó jövedelemű ügyfeleket?
  • Milyenek a fő kockázatok ezen üzleti területeken?

A jövő

  • Hol vannak mai egyezménybetartás és kockázatkezelési „forró pontjai”...?
 21 Órák

Résztvevők száma


Ár résztvevőnként

Vélemények (2)

Közelgő kurzusok

Rokon kategóriák