Thank you for sending your enquiry! One of our team members will contact you shortly.
Thank you for sending your booking! One of our team members will contact you shortly.
Kurzusleírás
A kulcsfontosságú kockázatok azonosítása és értékelése
- A Compliance Officer, az MLRO, az MLCO, a Belső Ellenőrzés és az Igazgatóság szerepének elemzése Mitől lesz hatékony a Compliance Officer? A Compliance Officer elszámoltathatósága Kölcsönös függőségek más ellenőrzési funkciókkal Elsődleges, másodlagos és igény szerinti megfelelés A Compliance Officer Activiti-ei – és a szükséges támogatás
Hatékony megfelelési keretrendszer megtervezése és végrehajtása, beleértve a monitoring programot
- Jogi és szabályozási szabályok elemzése Kockázatok azonosítása Kontroll és eljárások tervezése Vezetési információk generálása Hatékony megfelelési kultúra kialakítása Monitoring
Megfelelés és vállalati Goirányítás
- Koncepciók a vállalati Goirányításban, és hogyan segítik ezek a kockázatkezelést Visszaélés bejelentése Az igazgató szerepe Hatékony igazgatóság létrehozása Az ügyvezető és a nem ügyvezető igazgató szerepének megkülönböztetése Vállalati Goirányítási bizottságok létrehozása és hatékony felhasználása, pl. Audit, Javadalmazási Pénzügyi Beszámolási és Vállalati Goirányítás A Turnbull jelentés és hatékony kockázatkezelés
A megfelelőséggel és Financial Crime megelőzéssel kapcsolatos legújabb helyi és nemzetközi szabályozási problémák
- A pénzmosás elleni küzdelem (AML) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem (CTF) megfelelőségi problémái. A csalásokkal kapcsolatos problémák Személyazonosság-lopásokkal kapcsolatos problémák az adathalászatban
A pénzmosás kockázatának kezelése
- Offshore problémák, PEP-k és EP-k Know Your Client (KYC) és Identification & Verification (ID&V) A kockázati Management megközelítés Esettanulmányok
Egyéb szabályozási kockázatok
- Információbiztonság és Data Protection piaci visszaélések és bennfentes kereskedelem vesztegetési és korrupciós szankciók …és egyéb típusú és kockázatok az on-shore és off-shore banki tevékenységben
Emberi tényezők a Risk Management-ben
- Az emberi hibák fontosságának megértése az eljárások által vezérelt környezetekben Gyakori emberi tényező problémák Meredek tekintélygradiensek Reliance vákuumok Domináns egyének
Offshore cégek és vállalati szolgáltatások elemzése Offshore trösztök és vagyonkezelői szolgáltatások elemzése A bizalmi kötelesség kritikussága Kereskedelmi indokok AML bizalom és vállalati sebezhetőség megértése Példák visszaélésekre Esettanulmányok
7 Hours
Vélemények (1)
Edző, Richard nagyon jó volt.
Lisa
Kurzus - The Compliance and MLRO Refresher Programme
Machine Translated