Kurzusleírás

A kulcsfontosságú kockázatok azonosítása és értékelése

    A Compliance Officer, az MLRO, az MLCO, a Belső Ellenőrzés és az Igazgatóság szerepének elemzése Mitől lesz hatékony a Compliance Officer? A Compliance Officer elszámoltathatósága Kölcsönös függőségek más ellenőrzési funkciókkal Elsődleges, másodlagos és igény szerinti megfelelés A Compliance Officer Activiti-ei – és a szükséges támogatás

Hatékony megfelelési keretrendszer megtervezése és végrehajtása, beleértve a monitoring programot

    Jogi és szabályozási szabályok elemzése Kockázatok azonosítása Kontroll és eljárások tervezése Vezetési információk generálása Hatékony megfelelési kultúra kialakítása Monitoring

Megfelelés és vállalati Goirányítás

    Koncepciók a vállalati Goirányításban, és hogyan segítik ezek a kockázatkezelést Visszaélés bejelentése Az igazgató szerepe Hatékony igazgatóság létrehozása Az ügyvezető és a nem ügyvezető igazgató szerepének megkülönböztetése Vállalati Goirányítási bizottságok létrehozása és hatékony felhasználása, pl. Audit, Javadalmazási Pénzügyi Beszámolási és Vállalati Goirányítás A Turnbull jelentés és hatékony kockázatkezelés

A megfelelőséggel és Financial Crime megelőzéssel kapcsolatos legújabb helyi és nemzetközi szabályozási problémák

    A pénzmosás elleni küzdelem (AML) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem (CTF) megfelelőségi problémái. A csalásokkal kapcsolatos problémák Személyazonosság-lopásokkal kapcsolatos problémák az adathalászatban

A pénzmosás kockázatának kezelése

    Offshore problémák, PEP-k és EP-k Know Your Client (KYC) és Identification & Verification (ID&V) A kockázati Management megközelítés Esettanulmányok

Egyéb szabályozási kockázatok

    Információbiztonság és Data Protection piaci visszaélések és bennfentes kereskedelem vesztegetési és korrupciós szankciók …és egyéb típusú és kockázatok az on-shore és off-shore banki tevékenységben

Emberi tényezők a Risk Management-ben

    Az emberi hibák fontosságának megértése az eljárások által vezérelt környezetekben Gyakori emberi tényező problémák Meredek tekintélygradiensek Reliance vákuumok Domináns egyének
Az emberi tényezővel kapcsolatos problémák azonosítása és kezelése
  • Hatékony megfelelési kultúra kialakítása
  • Private Banking Services, Trusts és Corporate Services társaságokkal való visszaélés
  • Offshore cégek és vállalati szolgáltatások elemzése Offshore trösztök és vagyonkezelői szolgáltatások elemzése A bizalmi kötelesség kritikussága Kereskedelmi indokok AML bizalom és vállalati sebezhetőség megértése Példák visszaélésekre Esettanulmányok

      7 Hours

    Résztvevők száma


    Tanfolyam kezdete

    Tanfolyam vége


    Dates are subject to availability and take place between 09:30 and 16:30.

    Ár per résztvevő

    Vélemények (1)

    Rokon tanfolyam

    Rokon kategóriák