Kurzusleírás

Kulcsfontosságú kockázatok azonosítása és értékelése

  • A megfelelőségi tisztviselő, az MLRO, az MLCO, a belső ellenőrzés és az igazgatóság szerepének elemzése
  • Mi tesz hatékonyá a megfelelőségi tisztviselőt?
  • A megfelelőségi tisztviselő felelőssége
  • Függőségek más ellenőrzési funkciókkal
  • Elsődleges, másodlagos és igény szerinti megfelelőség
  • A megfelelőségi tisztviselő tevékenységei – és a szükséges támogatás

Hatékony megfelelőségi keretrendszer és monitorozási program tervezése és bevezetése

  • Jogi és szabályozási szabályok elemzése
  • Kockázatok azonosítása
  • Ellenőrzések és eljárások tervezése
  • Menedzsment információk generálása
  • Hatékony megfelelőségi kultúra kialakítása
  • Monitorozás

Megfelelőség és vállalati irányítás

  • Vállalati irányítási fogalmak és azok szerepe a kockázatkezelésben
  • Bejelentés
  • Az igazgató szerepe
  • Hatékony igazgatóság létrehozása
  • Az ügyvezető és nem ügyvezető igazgatók szerepének megkülönböztetése
  • Vállalati irányítási bizottságok létrehozása és hatékony használata, pl. ellenőrzési, javadalmazási
  • Pénzügyi jelentéskészítés és vállalati irányítás
  • A Turnbull-jelentés és a hatékony kockázatkezelés

A legfrissebb helyi és nemzetközi szabályozási kérdések a megfelelőség és a pénzügyi bűnök megelőzése terén

  • Megfelelőségi kérdések
  • Pénzmosás elleni (AML) és terrorizmus finanszírozásának megelőzésére (CTF) vonatkozó kérdések
  • Csalásra vonatkozó kérdések
  • Identitáslopásra vonatkozó kérdések
  • Phishingre vonatkozó kérdések

A pénzmosás kockázatának kezelése

  • Offshore kérdések, PEP-ek és EP-k
  • Ismerd meg az ügyfeledet (KYC) és az azonosítás és ellenőrzés (ID&V)
  • Kockázatkezelési megközelítés
  • Esettanulmányok

Egyéb szabályozási kockázatok

  • Információbiztonság és adatvédelem
  • Piaci visszaélés és belülről való kereskedés
  • Megvesztegetés és korrupció
  • Szankciók
  • …és egyéb típusú kockázatok a szárazföldi és offshore bankrendszerben

Emberi tényezők a kockázatkezelésben

  • Az emberi hiba fontosságának megértése az eljárásokban vezérelt környezetekben
  • Gyakori emberi tényezőkkel kapcsolatos problémák
    • Meredek hatalmi gradiensek
    • Függőségi vákuumok
    • Domináns egyének
  • Emberi tényezőkkel kapcsolatos kérdések azonosítása és kezelése
  • Hatékony megfelelőségi kultúra kialakítása

Magánbanki szolgáltatások, alapítványok és vállalati szolgáltatások bűnözői visszaélései

  • Offshore vállalatok és vállalati szolgáltatások elemzése
  • Offshore alapítványok és alapítványi szolgáltatások elemzése
  • A fiduciárius kötelezettség kritikussága
  • Kereskedelmi indokok megértése
  • AML alapítványi és vállalati sebezhetőségek
  • Visszaélések példái
  • Esettanulmányok
 7 Órák

Résztvevők száma


Ár per résztvevő

Vélemények (1)

Közelgő kurzusok

Rokon kategóriák