Köszönjük, hogy elküldte érdeklődését! Csapatunk egyik tagja hamarosan felveszi Önnel a kapcsolatot.
Köszönjük, hogy elküldte foglalását! Csapatunk egyik tagja hamarosan felveszi Önnel a kapcsolatot.
Kurzusleírás
Kulcsfontosságú kockázatok azonosítása és értékelése
- A megfelelőségi tisztviselő, az MLRO, az MLCO, a belső ellenőrzés és az igazgatóság szerepének elemzése
- Mi tesz hatékonyá a megfelelőségi tisztviselőt?
- A megfelelőségi tisztviselő felelőssége
- Függőségek más ellenőrzési funkciókkal
- Elsődleges, másodlagos és igény szerinti megfelelőség
- A megfelelőségi tisztviselő tevékenységei – és a szükséges támogatás
Hatékony megfelelőségi keretrendszer és monitorozási program tervezése és bevezetése
- Jogi és szabályozási szabályok elemzése
- Kockázatok azonosítása
- Ellenőrzések és eljárások tervezése
- Menedzsment információk generálása
- Hatékony megfelelőségi kultúra kialakítása
- Monitorozás
Megfelelőség és vállalati irányítás
- Vállalati irányítási fogalmak és azok szerepe a kockázatkezelésben
- Bejelentés
- Az igazgató szerepe
- Hatékony igazgatóság létrehozása
- Az ügyvezető és nem ügyvezető igazgatók szerepének megkülönböztetése
- Vállalati irányítási bizottságok létrehozása és hatékony használata, pl. ellenőrzési, javadalmazási
- Pénzügyi jelentéskészítés és vállalati irányítás
- A Turnbull-jelentés és a hatékony kockázatkezelés
A legfrissebb helyi és nemzetközi szabályozási kérdések a megfelelőség és a pénzügyi bűnök megelőzése terén
- Megfelelőségi kérdések
- Pénzmosás elleni (AML) és terrorizmus finanszírozásának megelőzésére (CTF) vonatkozó kérdések
- Csalásra vonatkozó kérdések
- Identitáslopásra vonatkozó kérdések
- Phishingre vonatkozó kérdések
A pénzmosás kockázatának kezelése
- Offshore kérdések, PEP-ek és EP-k
- Ismerd meg az ügyfeledet (KYC) és az azonosítás és ellenőrzés (ID&V)
- Kockázatkezelési megközelítés
- Esettanulmányok
Egyéb szabályozási kockázatok
- Információbiztonság és adatvédelem
- Piaci visszaélés és belülről való kereskedés
- Megvesztegetés és korrupció
- Szankciók
- …és egyéb típusú kockázatok a szárazföldi és offshore bankrendszerben
Emberi tényezők a kockázatkezelésben
- Az emberi hiba fontosságának megértése az eljárásokban vezérelt környezetekben
- Gyakori emberi tényezőkkel kapcsolatos problémák
- Meredek hatalmi gradiensek
- Függőségi vákuumok
- Domináns egyének
- Emberi tényezőkkel kapcsolatos kérdések azonosítása és kezelése
- Hatékony megfelelőségi kultúra kialakítása
Magánbanki szolgáltatások, alapítványok és vállalati szolgáltatások bűnözői visszaélései
- Offshore vállalatok és vállalati szolgáltatások elemzése
- Offshore alapítványok és alapítványi szolgáltatások elemzése
- A fiduciárius kötelezettség kritikussága
- Kereskedelmi indokok megértése
- AML alapítványi és vállalati sebezhetőségek
- Visszaélések példái
- Esettanulmányok
7 Órák
Vélemények (1)
Trainer, Richard was very good.
Lisa
Kurzus - The Compliance and MLRO Refresher Programme
Gépi fordítás