Kurzusleírás

A pénzmosás elleni küzdelem (AML) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem (CTF)

  • A pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása
    • Mi az AML és a CTF: és hogyan működnek?
    • A pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása bűncselekménnyé nyilvánítása: és a Financial Crime megelőzési törvény hatálya alá tartozó bűncselekmények típusai
    • A pénzmosás terjeszkedése a kábítószertől a korrupción át a terrorizmusig

A Nemzetközi Közösség válasza az AML-re és a CTF-re

  • A Nemzetközi Közösség válasza az AML-re és a CTF-re szeptember 11-e után
  • Különösen a Pénzügyi Akció Munkacsoport (FATF):
    • Tagsági kategóriái (ez tartalmazhat egy részt az egyes országokról és az rsquo tagságról)
    • 40 AML-re vonatkozó ajánlása és további 9 CTF-re vonatkozó ajánlás
    • Befolyása a hazai és nemzetközi jogszabályokra

A pénzmosás elleni jogszabályoknak való megfelelés

  • A kurzus megtartásának helye szerinti országra vonatkozó nemzetközi jogszabályok és jogszabályok
  • Az Egyesült Királyság szabályozása és jogszabályai (összehasonlításképpen): elsősorban a 2002. évi bűnügyi törvény (POCA)

Megfelelőségi stratégiák

  • Belső ellenőrzések, eljárások és szabályzatok
  • Együttműködés a hatóságokkal és a szabályozókkal
  • Ismerje meg ügyfelét (KYC) és az azonosítási és ellenőrzési (ID&V) szabályokat
  • Hatás a stratégiára, az ügyfélkapcsolatokra és az emberi erőforrásokra

Gyanús tranzakciók felismerése és jelentése

  • Törvényes kötelezettségek
  • Gyanús tranzakciók azonosítása
  • Gyanús tranzakciók belső és külső jelentése

Pénzmosás-felderítési technikák

  • Megelőzés, felderítés és átvilágítás
  • Korai figyelmeztető mechanizmusok

A jövő

  • Hol vannak a mai hotspotok…?
  • Mi következik az AML/CTF esetében…?

Egyéb Financial Crime Hotspotok

  • Csalás
  • Információ biztonság
  • Piaci visszaélés és bennfentes kereskedelem
  • Szankciók

Követelmények

Egyik sem.

  14 Hours
 

Résztvevők száma


Tanfolyam kezdete

Tanfolyam vége


Dates are subject to availability and take place between 09:30 and 16:30.
Open Training Courses require 5+ participants.

Vélemények (5)

Rokon tanfolyam

Integrated Risk & Corporate Governance

  35 Hours

Rokon kategóriák